2024年迄今为止，美国证券交易委员会（SEC）已采取法律行动对抗六家数字资产企业。除此之外，还向另外4人发出警告称他们正在接受调查。这三起诉讼和四份威尔斯通知的指控主要是针对未经注册的证券发行。而针对加密货币公司的其他指控则与证券欺诈有关。

有七家公司被指控未经注册的证券发行或交易

自2020年以来，SEC已因加密资产被视为证券而提出了40多起投诉和停止程序。这些费用通常可分为两种类型，一种与提供未经注册的证券有关，另一种与经营未经许可的证券交易有关。

以下是显示2024年SEC采取的行动的表格，指向加密货币公司：

2024年的第一起案件涉及TradeStation，SEC指控该公司未能注册其称之为证券的加密借贷产品的发售和销售。TradeStation同意支付150万美元的罚款来解决这一问题。

接下来，在三月份，加密货币交易平台ShapeShift因充当未注册交易商而被罚款27.5万美元。

此后，SEC向加密货币领域的三大巨头发出了威尔斯通知，表明Uniswap、Consensys 和 Robinhood可能会受到指控。威尔斯通知是SEC通知公司其正在接受调查的方式。然而，监管机构在提出指控之前没有义务警告公司，即使存在欺诈行为的怀疑，它们往往也不会做出警告。

尽管威尔斯通知是即将发生的诉讼的很好指标，但接收到威尔斯通知的公司没有义务披露这个事实。因此，其他加密货币公司始终有可能成为SEC的目标，但选择不公开这一事实。

Uniswap、Consensys和Robinhood都坚称自己是无罪的，并认为SEC点名的资产不属于证券。Consensys甚至反诉了监管机构，继续奠定了Coinbase开创的先例。

2023年的诉讼丰收

虽然2024年SEC在调查加密行业方面很忙，但执法行动很可能无法超越去年。

在2023年，监管机构针对31家被指控违反美国证券法的加密货币公司提起了诉讼。

一些引人注目的案件涉及对加密货币交易所的起诉，包括Beaxy、Bittrex、Binance、Coinbase和Kraken。同时，针对Gemini、Nexo和Celsius的诉讼主要集中在加密借贷产品上。未经注册的证券发行指控针对的是Tron (TRX)、BitTorrent (BTT)、SafeMoon、Blazar和其他加密货币的发行方。NFT创作者也成为了SEC的目标。美国证券交易委员会于2023年对Stoner Cats和Impact Theory提起诉讼，指控他们出售未经注册的证券。