美国当局指控华尔街比特币（BTC）矿业公司前首席执行官BIT mining有限公司（NYSE:BTCM）策划了一项针对日本官员的数百万美元贿赂计划。该公司同意支付1400万美元的合并罚款，以解决相关调查。
潘正明，中国公民，领导该公司当它被称为500.com时，面临多项违反《反海外腐败法》（FCPA）的指控。新泽西州的一个联邦大陪审团发回了一份起诉书，指控潘阴谋违反反贿赂规定和账簿记录，原因是他在2017年至2019年期间向日本政府官员行贿约190万美元。
精心设计的方案最终未能获得所需的赌场权利，涉及一个复杂的第三方顾问网络，他们帮助以现金、娱乐和豪华旅行的形式促进支付。据称，潘聘请这些顾问通过欺诈合同和虚假费用记录来执行和隐瞒贿赂。
首席副助理司法部长Nicole M.Argentieri强调了此案的重要性，称这些指控表明该部门致力于追究公司实体和个人违法者的责任。调查显示，腐败已蔓延到公司最高领导层。
Argentieri评论道：“在时任首席执行官潘正明的所谓指示下，比特矿业同意向日本政府官员支付近200万美元的贿赂，以赢得在日本开设一家利润丰厚的度假村和赌场的合同。”。
和解协议包括一项为期三年的延期起诉协议（DPA）司法部根据该法案，BIT Mining将支付1000万美元的刑事罚款。虽然美国量刑指南最初计算的罚款为5400万美元，但在考虑了该公司的财务状况和无法全额支付后，当局大幅降低了罚款金额。
“向外国政府官员行贿是严重犯罪，”新泽西州联邦检察官Philip R.Sellinger补充道。“当时被称为500.com的BIT Mining的最高领导层指示顾问向日本政府官员行贿，以赢得在日本开设大型度假村的竞标。”
去年，司法部监禁了另一名加密货币头目被判处12年监禁1亿美元的庞氏骗局。
与此同时，美国证券交易委员会（SEC）处以400万美元的民事罚款，这笔钱将抵减司法部的刑事罚款。这个美国证券交易委员会调查发现，向日本官员提供的非法付款和福利的总价值约为250万美元。
该公司与调查人员的合作虽然被当局描述为“被动和有限”，但包括自愿提供外国文件和协助翻译。这个华尔街比特币矿工此后，该国采取了大量补救措施，以防止今后发生违规行为。
“投资者必须相信上市公司的运营和业绩反映了价值和合法考虑，”美国证券交易委员会执法部门反海外腐败法部门负责人查尔斯·E·凯恩强调了此案的更广泛影响。“贿赂和腐败扭转了这一局面，扭曲了市场的有序运作，破坏了投资者的信心。”
作为公司改革的一部分，BIT Mining对其治理结构进行了改革。该公司加强了董事会对合规风险的监督，制定了新的反腐败政策，并将合规标准纳入高级管理层绩效评估。也许最重要的是，该公司已将其商业模式转向低风险行业，并减少了在高风险地区的业务。
热门资讯